創(chuàng)新科研全鏈條的體制機(jī)制

當(dāng)前是我國(guó)實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，從創(chuàng)新型國(guó)家行列向創(chuàng)新型國(guó)家前列邁進(jìn)的關(guān)鍵時(shí)期。習(xí)近平同志在黨的二十大報(bào)告中闡述了科技發(fā)展的巨大成就，強(qiáng)調(diào)未來(lái)在科技工作中要“健全新型舉國(guó)體制，強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量”“加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)”“以國(guó)家戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向，集聚力量進(jìn)行原創(chuàng)性引領(lǐng)性科技攻關(guān)”。隨著現(xiàn)代科技活動(dòng)越來(lái)越多地從科學(xué)新發(fā)現(xiàn)發(fā)展為科技新發(fā)明，科研成果的產(chǎn)生難度更大、周期更長(zhǎng)，同時(shí)需要更多領(lǐng)域、更為交叉的基礎(chǔ)研究，以及更加專(zhuān)業(yè)全面的資源設(shè)備作為支撐。高校作為實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的主力軍，要圍繞國(guó)家戰(zhàn)略需求，全面開(kāi)展有組織的科研，通過(guò)不斷強(qiáng)化重大基礎(chǔ)和核心技術(shù)攻關(guān)的能力，創(chuàng)新科研全鏈條的體制機(jī)制，建立健全科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)，全面擔(dān)負(fù)起推動(dòng)科技創(chuàng)新的歷史責(zé)任，以高質(zhì)量的創(chuàng)新成果為建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)作出貢獻(xiàn)。

前瞻布局，推進(jìn)重大基礎(chǔ)研究與科技創(chuàng)新

基礎(chǔ)研究是自主創(chuàng)新的基石，是建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)、實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的重要根本。在國(guó)家對(duì)關(guān)系國(guó)計(jì)民生和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的領(lǐng)域進(jìn)行全面的基礎(chǔ)研究戰(zhàn)略部署，多舉措加大支持力度的背景下，高校作為一支重要的科技戰(zhàn)略力量，應(yīng)充分發(fā)揮智力資源聚集、學(xué)科領(lǐng)域廣布、平臺(tái)設(shè)施齊備等特點(diǎn)，面向國(guó)際前沿、新型科學(xué)和交叉領(lǐng)域，頂層架構(gòu)，提前布局，通過(guò)盤(pán)活資源，強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新，為基礎(chǔ)研究提供保障。

近年來(lái)，上海交通大學(xué)結(jié)合建設(shè)中國(guó)特色世界一流科技創(chuàng)新體系的任務(wù)要求，凝練若干重點(diǎn)研究方向，布局一批自主創(chuàng)新研究計(jì)劃。在前期充分醞釀和調(diào)研的基礎(chǔ)上，設(shè)立“交大2030”計(jì)劃，通過(guò)前瞻布局和自主培育，推動(dòng)未來(lái)3—10年取得若干重大研究成果與突破。學(xué)?？蒲兄鞴懿块T(mén)聯(lián)動(dòng)相關(guān)部處及院系，反復(fù)論證，多輪征集，層層遴選優(yōu)秀種子項(xiàng)目，并對(duì)青年人予以特定支持，全面助推可能產(chǎn)生重大創(chuàng)新成果的基礎(chǔ)研究。

學(xué)校通過(guò)創(chuàng)新項(xiàng)目組織模式，更好地挖掘和組織創(chuàng)新研究，為特設(shè)研究的開(kāi)展提供科學(xué)便捷、高效靈活的全鏈條組織實(shí)施模式。學(xué)校開(kāi)展實(shí)施“特區(qū)計(jì)劃”，計(jì)劃堅(jiān)持“戰(zhàn)略導(dǎo)向”與“自由探索”相結(jié)合，通過(guò)揭榜掛帥、學(xué)院推選、專(zhuān)員推薦相結(jié)合的組織模式，在項(xiàng)目遴選、經(jīng)費(fèi)支持、保障機(jī)制、項(xiàng)目管理、考核跟蹤、結(jié)果評(píng)價(jià)等機(jī)制上實(shí)現(xiàn)了全鏈條的機(jī)制創(chuàng)新，并在績(jī)效考核、職稱(chēng)評(píng)定時(shí)給予政策傾斜，以發(fā)揮學(xué)科及人才優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)跨領(lǐng)域、跨學(xué)科交叉研究，全面激勵(lì)科研人員潛心研究，加快原始創(chuàng)新突破。

作為創(chuàng)新體系的重要組成部分，基礎(chǔ)研究創(chuàng)新平臺(tái)同時(shí)承擔(dān)了開(kāi)展高水平科研、培養(yǎng)創(chuàng)新型人才和聯(lián)動(dòng)多學(xué)科發(fā)展等使命。上海交通大學(xué)通過(guò)平臺(tái)模式將有組織的基礎(chǔ)研究和自由探索進(jìn)行融合，設(shè)立基礎(chǔ)研究的“高地”，聚焦“從0到1”的創(chuàng)新策源能力，為科學(xué)家提供自由發(fā)展和思想碰撞的氛圍與環(huán)境，軟硬件合力支持，努力助力科研人員實(shí)現(xiàn)前瞻性、引領(lǐng)性研究。學(xué)校大力建設(shè)李政道研究所，在粒子與核物理、天文與天體物理、量子基礎(chǔ)科學(xué)等若干重要基礎(chǔ)領(lǐng)域開(kāi)展前瞻布局；全面對(duì)接張江綜合性國(guó)家科學(xué)中心建設(shè)，布局集成電路、人工智能、未來(lái)材料、合成生物、變革性分子等科技前沿方向，積極參與全球影響力科創(chuàng)中心建設(shè)。此外，在自然科學(xué)、海洋、生命領(lǐng)域已建有相對(duì)成熟的基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)，全面對(duì)接國(guó)家和區(qū)域戰(zhàn)略發(fā)展需求。

校企協(xié)同，深度合作驅(qū)動(dòng)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)

高校因其深厚的研究基礎(chǔ)，是關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的“動(dòng)力源”和主戰(zhàn)場(chǎng)。高校也是核心技術(shù)攻關(guān)“生態(tài)系統(tǒng)”中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是融通政產(chǎn)學(xué)研用的核心力量。在健全關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制的背景下，高校在服務(wù)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略中應(yīng)進(jìn)一步凸顯創(chuàng)新貢獻(xiàn)，精準(zhǔn)施策，聚焦技術(shù)，發(fā)揮高校與企業(yè)的互補(bǔ)作用，形成技術(shù)攻關(guān)合力。

學(xué)校通過(guò)與企業(yè)、地方、社會(huì)有效聯(lián)動(dòng)，設(shè)立支持計(jì)劃，培育及吸引一批創(chuàng)新思維活躍的優(yōu)秀青年人才及團(tuán)隊(duì)，在海洋、健康、信息、能源等領(lǐng)域開(kāi)展前沿交叉研究，推進(jìn)科研人員全面了解企業(yè)發(fā)展需求，促進(jìn)校企強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，為技術(shù)聯(lián)合攻關(guān)提供有力支撐。學(xué)校全面服務(wù)企業(yè)科研需求，與國(guó)家、行業(yè)龍頭企業(yè)設(shè)立聯(lián)合基金或平臺(tái)建設(shè)基金，如與華為集團(tuán)設(shè)立的“X-plore”前沿探索基金、上海航天先進(jìn)技術(shù)聯(lián)合研究基金、商用飛機(jī)系統(tǒng)工程聯(lián)合研究基金、海洋裝備前瞻創(chuàng)新聯(lián)合基金、未來(lái)能源計(jì)劃聯(lián)合基金、先進(jìn)制造技術(shù)聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室等，將科研成果直接應(yīng)用于企業(yè)技術(shù)攻關(guān)，全面激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)，促進(jìn)協(xié)同發(fā)展。

學(xué)校積極探索從科學(xué)到工程、從產(chǎn)品到產(chǎn)業(yè)、從教學(xué)到研發(fā)的“全鏈條”科研模式，在國(guó)家戰(zhàn)略迫切需要的關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域開(kāi)展前瞻布局，高度集成，逐步建立健全多級(jí)多元的發(fā)展機(jī)制，加快目標(biāo)導(dǎo)向研究的重大突破。學(xué)校對(duì)接國(guó)家海洋強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略建設(shè)需求，全面推進(jìn)“大海洋”專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)計(jì)劃，系統(tǒng)性謀劃海洋科研創(chuàng)新基地和平臺(tái)，推進(jìn)交叉研究和復(fù)合型人才培養(yǎng)，形成海洋工程技術(shù)與海洋科學(xué)交融發(fā)展的新格局。學(xué)校與海洋領(lǐng)域相關(guān)企業(yè)、院所聯(lián)合設(shè)立“深藍(lán)計(jì)劃”基金，重點(diǎn)支持海洋科學(xué)與技術(shù)的前瞻性創(chuàng)新性研究、“卡脖子”關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)，以及行業(yè)發(fā)展迫切需要的技術(shù)裝備研發(fā)等。學(xué)校聯(lián)合自然資源部第二海洋研究所合作建設(shè)海洋學(xué)院，與中國(guó)船舶集團(tuán)聯(lián)合建立海洋裝備前瞻技術(shù)研究院，建成“深海重載作業(yè)裝備”集成攻關(guān)大平臺(tái)，并全力推進(jìn)“深遠(yuǎn)海全天候駐留浮式研究設(shè)施”國(guó)家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施、上海長(zhǎng)興島海洋裝備研究基地落地，加快形成領(lǐng)域不斷擴(kuò)展、技術(shù)迅速提升、運(yùn)行高效有序、管理科學(xué)規(guī)范的重大科技創(chuàng)新平臺(tái)體系。在服務(wù)海洋科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面，學(xué)校與三亞市共建崖州灣深?？萍脊财脚_(tái)及研究院，與山東省日照市東港區(qū)人民政府共建海洋智能裝備演進(jìn)中心，推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合，服務(wù)區(qū)域建設(shè)發(fā)展。

多措并舉，創(chuàng)新科技評(píng)價(jià)多元化與激勵(lì)機(jī)制

建立科學(xué)的評(píng)價(jià)體系與激勵(lì)機(jī)制，是高校營(yíng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境，加快提升治理體系和治理能力現(xiàn)代化水平的重要保障?？茖W(xué)的評(píng)價(jià)體系和激勵(lì)機(jī)制既要以“四個(gè)面向”為指引、以學(xué)術(shù)共同體為依托，又要符合高校特點(diǎn)和被評(píng)價(jià)內(nèi)容的客觀規(guī)律。高校應(yīng)當(dāng)構(gòu)建健康良好的科研生態(tài)體系，強(qiáng)化價(jià)值引領(lǐng)，大力弘揚(yáng)科學(xué)家精神，健全科學(xué)分類(lèi)評(píng)價(jià)體系，鼓勵(lì)科技工作者勇攀高峰。

秉持“分類(lèi)發(fā)展、多元評(píng)價(jià)”的人才發(fā)展理念，學(xué)校不斷完善人才隊(duì)伍職業(yè)發(fā)展體系及研究生培養(yǎng)體系。組織教學(xué)科研并重、教學(xué)、科研、實(shí)驗(yàn)、工程等17個(gè)系列的職稱(chēng)評(píng)審，已形成“1+4+17”的體系。在科研系列中，除常規(guī)的科研職務(wù)聘任系列外，還針對(duì)學(xué)校的實(shí)際情況，設(shè)立了成果轉(zhuǎn)化與推廣系列和農(nóng)業(yè)推廣系列等。對(duì)學(xué)術(shù)型及全日制專(zhuān)業(yè)學(xué)位博士實(shí)施代表作制度；對(duì)非全日制專(zhuān)業(yè)學(xué)位博士生，其科技獎(jiǎng)勵(lì)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)與應(yīng)用等都可作為創(chuàng)新性成果的評(píng)價(jià)指標(biāo)。

結(jié)合戰(zhàn)略規(guī)劃、目標(biāo)管理、政策調(diào)整、資源分配等，學(xué)校改變“一刀切”量化的評(píng)價(jià)尺度，建立更加靈活的多把尺子，達(dá)到約束和激勵(lì)目標(biāo)，推動(dòng)培育重大成果。以院系分類(lèi)中長(zhǎng)期評(píng)估為抓手，針對(duì)不同研究類(lèi)型和學(xué)科特點(diǎn)，加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新能力和發(fā)展的評(píng)估與引導(dǎo)，期望通過(guò)長(zhǎng)期積累，形成高水平、標(biāo)志性、有影響力的成果，遴選部分從事原創(chuàng)性研究或重大攻關(guān)的教師少考核甚至免考核；引導(dǎo)院系探索和建立協(xié)同創(chuàng)新的機(jī)制與有效措施，科學(xué)評(píng)估交叉合作成果，尊重和認(rèn)可團(tuán)隊(duì)所有參與者、合作者的實(shí)際貢獻(xiàn)。學(xué)校從2020年度在教學(xué)科研并重、科研等系列啟動(dòng)代表性成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)。對(duì)于學(xué)術(shù)研究類(lèi)成果，重點(diǎn)考察學(xué)術(shù)水平和學(xué)術(shù)影響力；對(duì)于應(yīng)用實(shí)踐類(lèi)成果，重點(diǎn)考察對(duì)接國(guó)家需求和產(chǎn)業(yè)影響力。

學(xué)校通過(guò)不斷推進(jìn)“放管服”改革，落實(shí)信任原則，制定出臺(tái)《關(guān)于落實(shí)賦予科研管理更大自主權(quán)有關(guān)工作的通知》，簡(jiǎn)化審批程序與報(bào)銷(xiāo)手續(xù)，增強(qiáng)科研人員獲得感。通過(guò)設(shè)立青年教師科研啟動(dòng)基金和“交大2030”計(jì)劃C類(lèi)項(xiàng)目，全面支持青年教師開(kāi)展原創(chuàng)性探索型研究。積極推進(jìn)區(qū)校共建“環(huán)交大閔行基礎(chǔ)教育生態(tài)區(qū)”，設(shè)立上海交通大學(xué)基礎(chǔ)教育發(fā)展基金，加強(qiáng)基礎(chǔ)教育，全方位提升青年學(xué)者資源支持和人文關(guān)懷。

深化改革，形成高校科技成果轉(zhuǎn)化推廣范式

高校是創(chuàng)新的策源地，也是科技成果的重要產(chǎn)出地，高?？萍汲晒挠行мD(zhuǎn)化對(duì)促進(jìn)高校有組織科研的發(fā)展，充分發(fā)揮高?？蒲袑?duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用都具有重要意義。2020年，國(guó)務(wù)院總理李克強(qiáng)在考察上海交大期間，對(duì)學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化發(fā)展提出要求。同年，國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)文，要求上海交大通過(guò)兩年試點(diǎn)，形成成熟定型、可復(fù)制推廣的成果轉(zhuǎn)化路徑和模式。作為試點(diǎn)高校，學(xué)校在制度文件、人才培養(yǎng)、模式探索、國(guó)有資產(chǎn)管理等各方面形成了相對(duì)穩(wěn)定的體系，在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體制機(jī)制探索方面走在全國(guó)高校前列，取得了良好成效。

在完善制度保障方面，學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)高度重視，齊抓共管，頂層設(shè)計(jì)試點(diǎn)工作“路線圖”，成立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化領(lǐng)導(dǎo)小組，校黨委書(shū)記、校長(zhǎng)擔(dān)任特邀代表，分管副校長(zhǎng)擔(dān)任組長(zhǎng)，領(lǐng)導(dǎo)統(tǒng)籌全校技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，出臺(tái)了涵蓋組織、管理、激勵(lì)、服務(wù)、保障的《新時(shí)期促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施意見(jiàn)》，構(gòu)建完善成果轉(zhuǎn)化“1+5+20”制度文件體系（1個(gè)意見(jiàn)、5個(gè)辦法、20個(gè)細(xì)則），為學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化提出更明確、更簡(jiǎn)化的操作措施。

學(xué)校出臺(tái)了《技術(shù)轉(zhuǎn)移專(zhuān)項(xiàng)研究生人才培養(yǎng)實(shí)施細(xì)則》，增設(shè)金融碩士（技術(shù)轉(zhuǎn)移）專(zhuān)業(yè)非全日制學(xué)位。匯聚并培育一大批以“專(zhuān)業(yè)化、職業(yè)化和市場(chǎng)化”為特征的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)隊(duì)伍和轉(zhuǎn)化載體，服務(wù)隊(duì)伍與專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)有效對(duì)接，融為一體，形成“載體功能明確”的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的協(xié)同創(chuàng)新氣象，體現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化1+1>2的效力。

學(xué)校首創(chuàng)了完成人實(shí)施方式支持教師創(chuàng)業(yè)路徑，即將職務(wù)科技成果向教師轉(zhuǎn)讓?zhuān)處熑〉萌恐R(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利后，自主創(chuàng)辦企業(yè)，具有吸引風(fēng)險(xiǎn)投資和降低國(guó)有資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)勢(shì)。一是優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化的財(cái)務(wù)處理方式，采用轉(zhuǎn)化過(guò)程中財(cái)務(wù)記賬方式，引入成本核算、專(zhuān)家評(píng)估對(duì)科技成果進(jìn)行評(píng)估，避免第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的評(píng)估成本高、評(píng)估周期長(zhǎng)等劣勢(shì)，解決科技成果轉(zhuǎn)化啟動(dòng)前記賬、銷(xiāo)賬難問(wèn)題。二是建立了職務(wù)科技成果賦權(quán)管理機(jī)制，教師在完成人實(shí)施過(guò)程中，不僅允許在成果轉(zhuǎn)化前將科技成果所有權(quán)賦予創(chuàng)業(yè)教師，而且緊密結(jié)合完成人實(shí)施的過(guò)程，將科技成果70%所有權(quán)份額賦予完成人。三是用分期債權(quán)方式確保國(guó)有資產(chǎn)的價(jià)值，對(duì)于教師因開(kāi)展完成人實(shí)施活動(dòng)利用學(xué)校科技成果投資的標(biāo)的成果，學(xué)校用債權(quán)替代學(xué)校參股方案，允許教師按照付款計(jì)劃，解決國(guó)資管理價(jià)值貶損的疑慮。截至2022年9月，學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化完成人實(shí)施項(xiàng)目新增45個(gè)，初步實(shí)現(xiàn)了教師新增創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目的陽(yáng)光化。同時(shí)，學(xué)校加強(qiáng)職務(wù)科技成果在轉(zhuǎn)化過(guò)程中的國(guó)資、財(cái)務(wù)管理，持續(xù)優(yōu)化科技成果登記、評(píng)估、公示、備案、產(chǎn)權(quán)確認(rèn)等活動(dòng)，著力減輕師生員工負(fù)擔(dān)，提高轉(zhuǎn)化效率，優(yōu)化國(guó)資管理流程。

系統(tǒng)化的改革舉措逐步消除了成果轉(zhuǎn)化的諸多“細(xì)繩子”，收到了明顯成效。2021年，學(xué)校直接科技成果轉(zhuǎn)化合同數(shù)達(dá)到148項(xiàng)、合同金額為9.94億元，比改革前增長(zhǎng)近3倍。環(huán)交大周邊的“大零號(hào)灣”南部上?？苿?chuàng)策源區(qū)域，核心區(qū)現(xiàn)有600多家企業(yè)，其中交大師生校友創(chuàng)業(yè)、技術(shù)合作等約550家企業(yè)，融資過(guò)千萬(wàn)元的42家、過(guò)億元的28家、過(guò)10億元的3家。10多家科技成果轉(zhuǎn)化科創(chuàng)企業(yè)積極籌備IPO，教師創(chuàng)業(yè)企業(yè)快速成長(zhǎng)，當(dāng)期市場(chǎng)估值近200億元，一批教師科創(chuàng)企業(yè)茁壯成長(zhǎng)，嶄露頭角。

高校創(chuàng)新能力的提升、攻關(guān)水平的增強(qiáng)、體制機(jī)制的優(yōu)化以及成果轉(zhuǎn)化的改革都為服務(wù)國(guó)家重大戰(zhàn)略需求，建設(shè)創(chuàng)新型教育強(qiáng)國(guó)、科技強(qiáng)國(guó)提供了有力支撐。未來(lái)，學(xué)校將繼續(xù)勇?lián)姑?，奮楫創(chuàng)新，實(shí)施開(kāi)展有組織的科研，全力提升科技創(chuàng)新能力，為加快推進(jìn)高水平科技自立自強(qiáng)作出更大貢獻(xiàn)。

（作者曾小勤系上海交通大學(xué)科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究院院長(zhǎng)、教授，許妍系上海交通大學(xué)科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究院學(xué)術(shù)發(fā)展與國(guó)際合作辦公室主任，酈音悅系上海交通大學(xué)科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究院學(xué)術(shù)發(fā)展與國(guó)際合作辦公室副主任）（《中國(guó)民族教育》2022年第11期）